能源品牌周｜曹旭升：推動(dòng)礦企合規(guī)管理因企而異、事先預(yù)防
2024-05-13 中國(guó)質(zhì)量萬(wàn)里行 點(diǎn)擊：次
5月9日，“510中國(guó)品牌日•能源產(chǎn)業(yè)品牌宣傳周暨能源產(chǎn)業(yè)品牌建設(shè)年會(huì)（2024）”（以下簡(jiǎn)稱“2024能源品牌周”）在北京遼寧大廈舉辦。在2024能源品牌周“發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力將重塑中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)品牌價(jià)值”專題會(huì)上，北京市律師協(xié)會(huì)環(huán)境與資源保護(hù)專業(yè)委員會(huì)副主任、北京市京師律師事務(wù)所礦產(chǎn)資源法律事務(wù)部主任曹旭升從什么是礦企合規(guī)管理、礦企為什么要合規(guī)管理、礦企面臨哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、礦企如何進(jìn)行合規(guī)管理、礦企合規(guī)面臨的挑戰(zhàn)5個(gè)方面，進(jìn)行了觀點(diǎn)分享。
曹旭升介紹，我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理的歷史沿革主要分為三個(gè)階段：第一階段是2006年至2016年，金融、國(guó)資領(lǐng)域先行先試；第二階段是2017年至2022年，基本制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范構(gòu)建；第三階段為2023至今，各行業(yè)企業(yè)合規(guī)大普及。
在礦企合規(guī)管理的重要性上，他強(qiáng)調(diào)，礦企在探采選冶過(guò)程中的多重管理和特殊要求，導(dǎo)致其自身面臨著巨大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；礦企合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)眾多，特別是安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，甚至有時(shí)不以礦企存在主觀過(guò)錯(cuò)為條件；礦企違規(guī)責(zé)任具有多重性，往往民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至刑事責(zé)任同時(shí)承擔(dān)；礦企違規(guī)影響深遠(yuǎn)，重大違規(guī)往往會(huì)涉及礦企生死存亡。
當(dāng)前，礦企面臨六大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，即礦業(yè)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、礦業(yè)用地合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。“不同所有制礦企的關(guān)注要點(diǎn)不同，但安全是首選。”曹旭升說(shuō)。
曹旭升建議，礦企在進(jìn)行合規(guī)管理上，要注意四個(gè)要點(diǎn)。
一是健全合規(guī)管理制度。礦企應(yīng)針對(duì)礦權(quán)、安全、土地、環(huán)保、社會(huì)責(zé)任等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，及時(shí)將其轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，成為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。
二是建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。礦企要全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)識(shí)別、預(yù)警。
三是加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，礦企要第一時(shí)間采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，礦企應(yīng)由合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。
四是強(qiáng)化違規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制。礦企需不斷完善違規(guī)行為處罰機(jī)制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，暢通舉報(bào)渠道，針對(duì)反映的問(wèn)題和線索，及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
曹旭升提醒，礦企合規(guī)正在面臨新挑戰(zhàn)。新質(zhì)生產(chǎn)力背景下的礦企合規(guī)如何與時(shí)俱進(jìn)，可持續(xù)發(fā)展導(dǎo)向下的礦企合規(guī)如何更接地氣，能源產(chǎn)業(yè)品牌建設(shè)下的礦企合規(guī)如何創(chuàng)新發(fā)展，這些問(wèn)題均值得企業(yè)及全行業(yè)深入研討和實(shí)踐。
“礦企合規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)癥施治、因企而異；應(yīng)當(dāng)未病先治、事先預(yù)防；需要對(duì)癥治療、減少損失。礦企合規(guī)應(yīng)當(dāng)跨界共享、綜合立體、智庫(kù)思維。”曹旭升建議道。
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